所属分类：报告与见解发布时间：2024-07-02
香港证监会（SFC）及国际资本市场协会（ICMA）于2024年5月发布了《香港ESG评级和数据产品供应商操守准则草拟本》的咨询文件，就环境、社会及管治（ESG）评级和数据产品供应商的操守准则征求市场意见。这标志着香港已逐步加入了全球多个地区制定ESG评级供应商操守准则的行列。
2021年，国际证券监督管理委员会组织（IOSCO）发布了题为《ESG评级和数据产品供应商》的最终报告，提出了10项政策建议，旨在提升ESG评级和数据产品供应商的透明度、治理、系统与监控以及利益冲突管理。报告发表后，IOSCO于2022年发布文件，呼吁各地自律组织采纳这些建议以推动行业良好做法。
随后，全球多个地区陆续根据IOSCO建议制定相关立法草案或自律性守则，其中包括欧盟、英国、日本、韩国、印度、新加坡等。这些监管举措的共同点是提高ESG评级和数据的质量、透明度和问责制，减少供应商利益冲突，维护市场稳健与用户权益。联合绿色作为香港本地的可持续金融认证服务机构，积极参与此次的公众咨询，对守则的推出表示大力支持。
联合绿色认为守则提出的治理、系统监控、透明度和利益冲突管理等原则，有助于规范市场秩序，使不同公司具有可比性，提高了用户获取优质ESG信息的能力。这符合ESG评级行业长远健康发展的需要。
此次守则提出了六个主要原则供ESG评级或数据产品供应商遵循，分别是：
1. 良好管治原则 - 要求ESG评级和数据产品供应商设立透明且清晰的管理结构，以确保遵守操守准则并实现整体目标。这包括明确各角色的责任和妥善处理利益冲突。
2. 确保质素原则（系统与监控）- 要求供应商采用书面政策和程序，确保发布的ESG评级和数据产品具有高质量。这包括透明的数据来源、一致的方法和定期更新的机制。
3. 利益冲突管理原则 - 要求供应商识别、避免或妥善管理和披露可能影响其独立性和公正性的利益冲突。供应商需设立政策以确保决策不受干扰。
4. 透明度原则 - 要求供应商公开其ESG评级和数据产品的相关信息，包括使用的方法和流程，以提高产品的透明度和市场信任度。
5. 保密原则（系统与监控）- 要求供应商采取措施，妥善处理和保护与ESG评级和数据产品相关的非公开资料，确保这些信息的安全和保密。
6. 参与原则（系统与监控）- 要求供应商定期审查其与受评实体的沟通过程，确保信息收集的有效性，并在可能的情况下回应和处理相关问题。
香港具有独特的国际背景和中西文化融合优势。联合绿色相信，在各方努力下，《守则》将促进本地ESG评级行业健康成长，有助支持本土评级机构建设，并维护香港在亚太区乃至全球可持续金融市场的领导地位及联系人的特色。联合绿色期待守则的正式突出，并为积极参与及打造规范、高效、透明的ESG信息市场而努力。
联合绿色发展有限公司是联合信用管理有限公司和联合赤道环境评价有限公司的子公司。作为香港金管局绿色和可持续金融资助计划认可的外部评审机构，联合绿色提供国际绿色和可持续金融评估认证服务、ESG报告与提升咨询、ESG考试培训业务，以及碳认证相关业务。
联合绿色公开完成的可持续金融认证项目
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